Việc kiểm tra pháp lý của một sàn Forex là điều quan trọng tiên quyết nhất cần phải thực hiện khi tìm một sàn uy tín, an toàn để giao dịch. Thế nhưng hẳn là nhiều người vẫn chưa nắm rõ được cách kiểm tra pháp lý của sàn Forex như thế nào và kiểm tra ở đâu.
Bài viết này sẽ giúp các bạn biết được cách thức thực hiện việc kiểm tra chuẩn pháp lý cho một sàn giao dịch Forex và cần kiểm tra ở những nơi nào.
Các tổ chức hàng đầu thế giới về giám sát tài chính
Phần này chúng ta cần nắm rõ xem các tổ chức nào là thực sự có quyền lực và có khả năng giám sát việc hoạt động của các sàn giao dịch cũng như các công ty trong lĩnh vực tài chính.
Sẽ có 4 tổ chức lớn và quyền lực nhất mà chúng ta cần phải biết và bất kể ai giới thiệu cho chúng ta một giao dịch nào đó thì cũng cần phải biết cách kiểm tra ngay tại các tổ chức này:
- NFA (National Futures Association): Đây là tổ chức giám sát tài chính cực kỳ quyền lực của Mỹ. Các bạn có thể tìm hiểu và lịch sử hình thành ở đây. wedsite: https://www.nfa.futures.org/
- ASIC (Australian Securities and Investments Commission): Đây là tổ chức giám sát của Úc và châu Á, tìm hiểu thêm tại đây , wedsite: https://asic.gov.au/
- FCA (Finance Conduct Authority): Tổ chức của Anh và giám sát các sàn giao dịch ở châu Âu nói chung, tìm hiểu thêm thông tin tại đây, wedsite: https://www.fca.org.uk/
- CySEC (Cyprus Securities and Exchange Commission): Tổ chức của đảo Cyprus, tìm hiểu thêm tại đây, wedsite: https://www.cysec.gov.cy
Trên đây, tôi đã giới thiệu qua về 4 tổ chức hàng đầu về việc kiểm tra, cấp phép và giám sát các sàn giao dịch ngoại hối. Thế nhưng, dù tôi đã đưa ra các website của họ nhưng nhiều bạn vẫn chưa thể biết vào đó kiểm tra pháp lý như thế nào.
Sau đây sẽ là hướng dẫn cụ thể. Kiểm tra pháp lý của sàn Forex
Kiểm tra pháp lý sàn Forex với NFA
Đây là tổ chức của Mỹ và Mỹ là trung tâm tài chính, kinh tế của thế giới. Một sàn giao dịch được cấp phép bởi NFA chắc chắn phải đảm bảo được nhiều yêu cầu khắt khe.
Link cụ thể để kiểm tra pháp lý với NFA như sau: https://www.nfa.futures.org/basicnet/
Khi truy cập bạn sẽ đến một trang có giao diện như dưới đây:
Các bạn gõ tên sàn giao dịch vào phần “Firm Name” và nhấn Search
Tôi lấy ví dụ về sàn eToro
Khi hiện ra thông tin đăng ký và cả số đăng ký (NFA ID) như trên, bạn có thể đối chiếu với những gì mà sàn giao dịch giới thiệu xem có đúng như vậy hay không.
Kiểm tra pháp lý sàn Forex với ASIC
Đây là tổ chức của Úc và giám sát các sàn giao dịch của khu vực châu Á nói chung. Những sàn phổ biến được nhiều người Việt biết đến hầu như có giấy phép từ ASIC.
Để kiểm tra pháp lý tại ASIC, chúng ta truy cập vào đường link sau: https://connectonline.asic.gov.au/RegistrySearch/
Chú ý các phần:
- Search within: chọn là Organisation & Business Names
- For: Điền tên sàn muốn kiểm tra Kiểm tra pháp lý của sàn Forex
Hãy thử kiểm tra sàn ICMarkets
Trên đây là giấy phép của sàn ICMarkets. Có thể các bạn thắc mắc rằng ngày đăng ký sao mới chỉ từ năm 2016 nhưng ICMarkets được thành lập năm 2007.
Bởi vì, giấy cấp phép hoạt động không phải là mãi mãi mà chỉ có thời gian nhất định, theo tôi được biết là 4 năm. Không có giấy phép mãi mãi là điều tốt để đảm bảo sàn luôn hoạt động một cách minh bạch và không ngừng phấn đấu.
Chúng ta thử kiểm tra một sàn nữa đó là eToro
eToro cũng được đăng ký tại ASIC, khi nhập vào tìm kiếm tên eToro nó sẽ ra một danh sách như trên, bạn hãy nhấp vào tên ETORO AUS CAPITAL PTY LTD
Để ý phần ABN: 66 612 791 803 chính là số giấy phép. Các bạn có thể đối chiếu với số giấy phép được công bố bởi eToro tại đây.
Kiểm tra pháp lý sàn Forex với FCA
Các sàn giao dịch hoạt động tại thị trường châu Âu muốn đảm bảo uy tín thì phải được phép của FCA.
Để kiểm tra pháp lý tại FCA các bạn vào link: https://register.fca.org.uk/
Cửa sổ hiện ra như sau:
Nhập tên cần kiểm tra vào ô Search
Tôi lại lấy ví dụ với sàn eToro
Như hình trên chúng ta có thể thấy eToro đã được đăng ký với số giấy phép là 583263. Nhấp vào cái tên đầu tiên “eToro (UK) Ltd” để xem thông tin chi tiết về giấy phép.
Kiểm tra pháp lý sàn Forex với CySEC
Với CySEC các bạn vào link sau: http://www.cysec.gov.cy/en-GB/entities/investment-firms/cypriot/
Nhập tên sàn cần kiểm tra vào ô Search.
Tôi tiếp tục ví dụ với sàn ICMarkets xem thế nào.
Trên đây là thông tin đăng ký của ICMarkets trên CySEC Kiểm tra pháp lý của sàn Forex
Kết luận
Như vậy là tôi đã hướng dẫn các bạn cụ thể làm thế nào để kiểm tra pháp lý của sàn giao dịch với các tổ chức giám sát uy tín trên thế giới.
Nếu như sàn không được cấp phép bởi bất cứ tổ chức nào trong 4 tổ chức trên thì tôi khuyên bạn không nên sử dụng vì sẽ còn vô số vấn đề các bạn sẽ gặp phải khi đụng vào một sàn không uy tín và hoạt động mờ ám.
Tôi có biết một sàn hoạt động quảng bá rất rầm rộ ở Việt Nam nhưng rốt cuộc thì chẳng được tổ chức uy tín nào ở trên cấp phép.
Ấy thế mà bọn “Chuyên gia” cứ khuyên dùng vì abc, xyz… các bạn hãy tỉnh táo và đừng mắc bẫy. Quyết định là ở bạn đừng để người khác làm thay.
Chúc các bạn thành công!
